中国期货业协会会员管理暂行办法

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摘要:发文单位 :中国期货业协会 发文单位 :中国证券监督管理委员会 发文标题:中国证券监督管理委员会关于1999年度期货咨询机构年检结果的通知 发布日期 :2000-12-29 文 号 :证监期货字

发文单位:中国期货业协会

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会关于1999年度期货咨询机构年检结果的通知

发布日期:2000-12-29

文  号:证监期货字[2000]23号

发文单位:中国证券监督管理委员会

执行日期:2000-12-29

发布日期:2000-8-14

文号:证监期货字[2000]23号

生效日期:1900-1-1

执行日期:2000-8-14

发布日期:2000-8-14

  第一章 总则

生效日期:1900-1-1

执行日期:2000-8-14

  第一条 为加强对中国期货业协会(以下简称协会)会员的自律性管理,促进中国期货市场的健康稳定发展,依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。

第一章 总则

生效日期:1900-1-1

  第二章 会籍

  第一条 为加强对中国期货业协会(以下简称协会)会员的自律性管理,促进中国期货市场的健康稳定发展,依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。

第一章 总则

  第二条 根据《中国期货业协会章程》,凡经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。

 第二章 会籍

  第一条 为加强对中国期货业协会(以下简称协会)会员的自律性管理,促进中国期货市场的健康稳定发展,依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。

  第三条 申请入会的机构,须向协会提供下列文件(一式两份):

  第二条 根据《中国期货业协会章程》,凡经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。

第二章 会籍

  (一)申请书;

  第三条 申请入会的机构,须向协会提供下列文件(一式两份):

  第二条 根据《中国期货业协会章程》,凡经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。

  (二)期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照;其他团体会员须提交有关法定资格文件;

  (一)申请书;

  第三条 申请入会的机构,须向协会提供下列文件(一式两份):

  (三)法定代表人和主要负责人名单及简历;

  (二)期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照;其他团体会员须提交有关法定资格文件;

  (一)申请书;

  (四)协会规定的其他文件。

  (三)法定代表人和主要负责人名单及简历;

  (二)期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照;其他团体会员须提交有关法定资格文件;

  第四条 申请入会的个人,须向协会提供下列文件(一式两份):

  (四)协会规定的其他文件。

  (三)法定代表人和主要负责人名单及简历;

  (一)申请书;

  第四条 申请入会的个人,须向协会提供下列文件(一式两份):

  (四)协会规定的其他文件。

  (二)国家正式承认的学历证明文件(复印件);

  (一)申请书;

  第四条 申请入会的个人,须向协会提供下列文件(一式两份):

  (三)个人简历及从业经历;

  (二)国家正式承认的学历证明文件(复印件);

  (一)申请书;

  (四)期货从业人员资格证书;

  (三)个人简历及从业经历;

  (二)国家正式承认的学历证明文件(复印件);

  (五)团体会员对申请人的推荐材料;

  (四)期货从业人员资格证书;

  (三)个人简历及从业经历;

  (六)协会规定的其他文件。

  (五)团体会员对申请人的推荐材料;

  (四)期货从业人员资格证书;

  第五条 协会收到申请者递交的本办法  第三条、  第四条所述的文件之日起(以邮戳为准)二十日内进行审核,对符合要求的申请单位发出“会员登记表”,对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。

  (六)协会规定的其他文件。

  (五)团体会员对申请人的推荐材料;

  第六条 申请者收到“会员登记表”后,在三十日内(以邮戳为准)寄回协会,并按照规定缴纳会费,否则须重新申请。

  第五条 协会收到申请者递交的本办法

  (六)协会规定的其他文件。

  第七条 收到申请者递交的“会员登记表”、入会费后七个工作日内,会长办公会依据理事会授权作出是否同意吸收入会决定,并在七个工作日内向申请者发放同意入会的批准文件及《中国期货业协会会员证》。对不同意入会的予以书面说明。

  第三条、  第四条所述的文件之日起(以邮戳为准)二十日内进行审核,对符合要求的申请单位发出“会员登记表”,对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。

  第五条 协会收到申请者递交的本办法

  第八条 会员有下列情形之一的,视为自动退会:

  第六条 申请者收到“会员登记表”后,在三十日内(以邮戳为准)寄回协会,并按照规定缴纳会费,否则须重新申请。

  第三条、  第四条所述的文件之日起(以邮戳为准)二十日内进行审核,对符合要求的申请单位发出“会员登记表”,对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。

  (一)会员丧失会员资格;

  第七条 收到申请者递交的“会员登记表”、入会费后七个工作日内,会长办公会依据理事会授权作出是否同意吸收入会决定,并在七个工作日内向申请者发放同意入会的批准文件及《中国期货业协会会员证》。对不同意入会的予以书面说明。

  第六条 申请者收到“会员登记表”后,在三十日内(以邮戳为准)寄回协会,并按照规定缴纳会费,否则须重新申请。

  (二)无正当理由一年内不缴纳会费或不参加协会组织的活动。

  第八条 会员有下列情形之一的,视为自动退会:  (一)会员丧失会员资格;  (二)无正当理由一年内不缴纳会费或不参加协会组织的活动。  对自动退会的团体会员,协会将吊销其会员证,并在行业内进行通报。  自动退会的个人会员,不得在协会团体会员和特别会员中任职。

  第七条 收到申请者递交的“会员登记表”、入会费后七个工作日内,会长办公会依据理事会授权作出是否同意吸收入会决定,并在七个工作日内向申请者发放同意入会的批准文件及《中国期货业协会会员证》。对不同意入会的予以书面说明。

  对自动退会的团体会员,协会将吊销其会员证,并在行业内进行通报。

 第三章 会员

  第八条 会员有下列情形之一的,视为自动退会:  (一)会员丧失会员资格;  (二)无正当理由一年内不缴纳会费或不参加协会组织的活动。  对自动退会的团体会员,协会将吊销其会员证,并在行业内进行通报。  自动退会的个人会员,不得在协会团体会员和特别会员中任职。

  自动退会的个人会员,不得在协会团体会员和特别会员中任职。

  第九条 会员应遵守国家的法律、法规及协会的有关规定。

第三章 会员

  第三章 会员

  第十条 会员应规范经营,文明服务,自觉维护行业及协会形象。

  第九条 会员应遵守国家的法律、法规及协会的有关规定。

  第九条 会员应遵守国家的法律、法规及协会的有关规定。

  第十一条 团体会员和特别会员应加强对从业人员的管理,教育、引导其遵守国家颁布实施的《期货业从业人员资格管理办法》及协会颁布的《期货业从业人员行为守则》。

  第十条 会员应规范经营,文明服务,自觉维护行业及协会形象。

  第十条 会员应规范经营,文明服务,自觉维护行业及协会形象。

  第十二条 团体会员和特别会员设一名协会“会员代表”,代表本会员单位履行会员职责。“会员代表”须是单位法定代表人或其授权委托的高级管理人员。团体会员和特别会员更换“会员代表”及“协会联络员”须向协会书面报告。

  第十一条 团体会员和特别会员应加强对从业人员的管理,教育、引导其遵守国家颁布实施的《期货业从业人员资格管理办法》及协会颁布的《期货业从业人员行为守则》。

  第十一条 团体会员和特别会员应加强对从业人员的管理,教育、引导其遵守国家颁布实施的《期货业从业人员资格管理办法》及协会颁布的《期货业从业人员行为守则》。

  第十三条 团体会员和特别会员应按协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料。

  第十二条 团体会员和特别会员设一名协会“会员代表”,代表本会员单位履行会员职责。“会员代表”须是单位法定代表人或其授权委托的高级管理人员。团体会员和特别会员更换“会员代表”及“协会联络员”须向协会书面报告。

  第十二条 团体会员和特别会员设一名协会“会员代表”,代表本会员单位履行会员职责。“会员代表”须是单位法定代表人或其授权委托的高级管理人员。团体会员和特别会员更换“会员代表”及“协会联络员”须向协会书面报告。

  第十四条 会员应按规定及时缴纳会费。

  第十三条 团体会员和特别会员应按协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料。

  第十三条 团体会员和特别会员应按协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料。

  第十五条 会员如遇下列情况,须及时函告协会:  (一)变更章程;  (二)设立或撤销分支机构;  (三)变更业务范围或注册资本;  (四)合并、分立、变更公司形式或解散;  (五)变更法定代表人、主要负责人等;  (六)变更法定住所;  (七)个人会员的工作岗位变动情况;  (八)会员和本会认为需要报告的其他事项。

  第十四条 会员应按规定及时缴纳会费。

  第十四条 会员应按规定及时缴纳会费。

  第十六条 会员与会员、会员与客户之间发生纠纷可向协会申请调解。

  第十五条 会员如遇下列情况,须及时函告协会:  (一)变更章程;  (二)设立或撤销分支机构;  (三)变更业务范围或注册资本;  (四)合并、分立、变更公司形式或解散;  (五)变更法定代表人、主要负责人等;  (六)变更法定住所;  (七)个人会员的工作岗位变动情况;  (八)会员和本会认为需要报告的其他事项。

  第十五条 会员如遇下列情况,须及时函告协会:

 第四章 处分

  第十六条 会员与会员、会员与客户之间发生纠纷可向协会申请调解。

  (一)变更章程;

  第十七条 对违反协会章程及有关规定的会员,经告诫仍不改正,协会可依授权及章程规定,视其情节轻重予以以下处分:  (一)批评;  (二)协会内通报批评;  (三)通过媒体公开谴责;  (四)取消会员资格并公告。

第四章 处分

  (二)设立或撤销分支机构;

  第十八条 对违反国家法律法规的会员,协会应建议国家有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时,协会予以备案。

  第十七条 对违反协会章程及有关规定的会员,经告诫仍不改正,协会可依授权及章程规定,视其情节轻重予以以下处分:  (一)批评;  (二)协会内通报批评;  (三)通过媒体公开谴责;  (四)取消会员资格并公告。

  (三)变更业务范围或注册资本;

  第十九条 协会建立数据库,将受协会处分的会员名单集中存档,并提供社会公开查询。

  第十八条 对违反国家法律法规的会员,协会应建议国家有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时,协会予以备案。

  (四)合并、分立、变更公司形式或解散;

  第二十条 会员对处分不服,可向协会申请要求复议,也可向中国证监会申诉。

  第十九条 协会建立数据库,将受协会处分的会员名单集中存档,并提供社会公开查询。

  (五)变更法定代表人、主要负责人等;

 第五章 附则

  第二十条 会员对处分不服,可向协会申请要求复议,也可向中国证监会申诉。

  (六)变更法定住所;

  第二十一条 本办法解释权属于协会理事会。

第五章 附则

  (七)个人会员的工作岗位变动情况;

  第二十二条 本办法经会员大会通过后施行。 

  第二十一条 本办法解释权属于协会理事会。

  (八)会员和本会认为需要报告的其他事项。

 广州证券监管办公室、北京证券监管办事处、郑州证券监管特派员办事处:

  第二十二条 本办法经会员大会通过后施行。

  第十六条 会员与会员、会员与客户之间发生纠纷可向协会申请调解。

  经审核,现将期货咨询机构年检结果通知如下:

广州证券监管办公室、北京证券监管办事处、郑州证券监管特派员办事处:

  第四章 处分

  一、通过年检的期货咨询公司

  经审核,现将期货咨询机构年检结果通知如下:

  第十七条 对违反协会章程及有关规定的会员,经告诫仍不改正,协会可依授权及章程规定,视其情节轻重予以以下处分:

  北京联合未来信息工程有限公司

  一、通过年检的期货咨询公司

  (一)批评;

  河南中银投资咨询有限公司

  北京联合未来信息工程有限公司

  (二)协会内通报批评;

  二、未通过年检,取消期货投资咨询资格的公司

  河南中银投资咨询有限公司

  (三)通过媒体公开谴责;

  广东精诚投资咨询有限公司关于对承销单位进行债券分销业务使用密押的通知各债券承销单位:

ca88,  二、未通过年检,取消期货投资咨询资格的公司

  (四)取消会员资格并公告。

  为确保以传真方式进行债券分销业务的安全性,各承销单位应对所有的债券发行分销过户指令增设密押。现将有关密押要求通知如下:

  广东精诚投资咨询有限公司关于对承销单位进行债券分销业务使用密押的通知各债券承销单位:

  第十八条 对违反国家法律法规的会员,协会应建议国家有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时,协会予以备案。

  一、密押的使用

  为确保以传真方式进行债券分销业务的安全性,各承销单位应对所有的债券发行分销过户指令增设密押。现将有关密押要求通知如下:

  第十九条 协会建立数据库,将受协会处分的会员名单集中存档,并提供社会公开查询。

  从8月10日起,凡银行间债券市场国债承销团成员、国家开发银行金融债承销团成员、中国进出口银行金融债券承销团成员在分销期内进行债券发行分销过户时,须使用密押,并指定专人保管和使用。否则不予办理。

  一、密押的使用

  第二十条 会员对处分不服,可向协会申请要求复议,也可向中国证监会申诉。

  二、密押的编制方法

  从8月10日起,凡银行间债券市场国债承销团成员、国家开发银行金融债承销团成员、中国进出口银行金融债券承销团成员在分销期内进行债券发行分销过户时,须使用密押,并指定专人保管和使用。否则不予办理。

  第五章 附则

  (一)可选用相关的一个或两个变量作为基础数据,或选择加或减或乘以一个或两个常量,不得使用除法。常量不得超过4位数,而且必须是整数。变量首位开始为0或字母的,取有效数字。不得编制指令书以外的变量。得数中如有小数点、正负号,均不计位数。变量的取数单位,须与《债券发行分销过户指令一览表》中规定的单位一致。小数点后取位不得超过4位。

  二、密押的编制方法

  本办法解释权属于协会理事会。

  (二)可选用的变量数据有:债券代码、承销单位托管帐号、债券面额(总额)、分销日期等。其中:债券面额是指本次分销总额,如果分销对象为一个,债券面额则为该分销对象的分销额,如果分销对象为两个以上,则债券面额必须为n个分销对象的分销额之和。

  (一)可选用相关的一个或两个变量作为基础数据,或选择加或减或乘以一个或两个常量,不得使用除法。常量不得超过4位数,而且必须是整数。变量首位开始为0或字母的,取有效数字。不得编制指令书以外的变量。得数中如有小数点、正负号,均不计位数。变量的取数单位,须与《债券发行分销过户指令一览表》中规定的单位一致。小数点后取位不得超过4位。

   第二十一条 本办法解释权属于协会理事会。

  (三)如果选择日期为变量,年必须是4位数(例2000或2001),日与月均必须为两位数,不足两位数的,以0补足(例10或07)。

  (二)可选用的变量数据有:债券代码、承销单位托管帐号、债券面额(总额)、分销日期等。其中:债券面额是指本次分销总额,如果分销对象为一个,债券面额则为该分销对象的分销额,如果分销对象为两个以上,则债券面额必须为n个分销对象的分销额之和。

  第二十二条 本办法经会员大会通过后施行。

  (四)密押的取位。计算结果必须是由左向右取位,须取5位数。取位既可以由计算结果左侧的首位向右取5位,不足5位的以0补齐;也可以用计算结果由左侧的第二位开始向右取5位,不足5位的以0补齐,依此类推。

  (三)如果选择日期为变量,年必须是4位数(例2000或2001),日与月均必须为两位数,不足两位数的,以0补足(例10或07)。

 

  (五)举例说明:

  (四)密押的取位。计算结果必须是由左向右取位,须取5位数。取位既可以由计算结果左侧的首位向右取5位,不足5位的以0补齐;也可以用计算结果由左侧的第二位开始向右取5位,不足5位的以0补齐,依此类推。

  债券面额(变量)×374(常量)=得数,从左向右自第二位起取5位。

  (五)举例说明:

  密押公式:54000(万)×374=20196000

  债券面额(变量)×374(常量)=得数,从左向右自第二位起取5位。

  密押等于:01960

  密押公式:54000(万)×374=20196000

  三、密押公式备案、更换与送达

  密押等于:01960

  (一)备案

  三、密押公式备案、更换与送达

  各承销单位在8月5日前,须将填写齐全的《承销单位债券发行分销过户业务密押公式备案卡》(见附表1)报中央国债登记结算有限责任公司托管部(以下简称中央国债登记公司托管部)备案。

  (一)备案

  (二)更换

  各承销单位在8月5日前,须将填写齐全的《承销单位债券发行分销过户业务密押公式备案卡》(见附表1)报中央国债登记结算有限责任公司托管部(以下简称中央国债登记公司托管部)备案。

  为保证密押的安全性,密押公式须经常更换,更换后的公式须再报中央国债登记公司托管部备案后,方可启用。一旦密押遗失或泄露,须立即向中央国债登记公司托管部报告,并当即设置新密押,否则,因此造成的一切损失由承销商自负。

  (二)更换

  (三)送达

  为保证密押的安全性,密押公式须经常更换,更换后的公式须再报中央国债登记公司托管部备案后,方可启用。一旦密押遗失或泄露,须立即向中央国债登记公司托管部报告,并当即设置新密押,否则,因此造成的一切损失由承销商自负。

  为确保密押的机密性,承销商编制的密押公式(包括变更),必须派在中央国债登记公司备案的经办人员或特快专递送达托管部,不能通过传真送达,以免泄露。

  (三)送达

  四、原《债券发行分销过户指令一览表》相应增加承销商托管帐号、密押。新启用的表见附表2.

  为确保密押的机密性,承销商编制的密押公式(包括变更),必须派在中央国债登记公司备案的经办人员或特快专递送达托管部,不能通过传真送达,以免泄露。

  特此通知。

  四、原《债券发行分销过户指令一览表》相应增加承销商托管帐号、密押。新启用的表见附表2.

  特此通知。

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